很多考生關(guān)注“已通知：9月基金從業(yè)《證券投資基金》考試大綱”，接下來(lái)萬(wàn)考網(wǎng)基金從業(yè)資格考試欄目小編為大家具體介紹！

第六章（投資管理基礎）

第一節.財務(wù)報表

掌握資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表提供的信息和作用

掌握資產(chǎn)、負債和權益的概念和應用

掌握利潤和現金流的概念和應用

第二節.財務(wù)報表分析

了解財務(wù)報表分析的概念

掌握流動(dòng)性比率、財務(wù)杠桿比率、營(yíng)運效率比率的概念和應用

掌握衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷(xiāo)售利潤率(ROS)，資產(chǎn)收益率(ROA)，權益報酬率(ROE)的概念和應用

掌握杜邦分析法

第三節.貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率

掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現率對價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計算和應用

掌握即期利率和遠期利率的概念和應用

掌握名義利率和實(shí)際利率的概念和應用

掌握單利和復利的概念和應用

第四節.常用描述性統計概念

掌握平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用

了解方差和標準差的概念、計算和應用

了解正態(tài)分布的特征

了解相關(guān)性的概念

第七章（權益投資）

第一節.資本結構

掌握各類(lèi)資本在投票權和清償順序等方面的區別

第二節.權益類(lèi)證券

理解股票價(jià)值和價(jià)格的概念

理解普通股和優(yōu)先股的區別

了解存托憑證(DepositReceipts)

掌握可轉債的定義、特征和基本要素

了解權證的定義和基本要素

掌握不同種類(lèi)權益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征

了解影響公司在外發(fā)行股本的行為

第三節.股票分析方法

理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區別

第四節.股票估值方法

理解內在估值法與相對估值法的區別

第八章（固定收益投資）

第一節.債券與債券市場(chǎng)

了解債券市場(chǎng)各參與方的責任以及發(fā)行人類(lèi)型

掌握債券的種類(lèi)和特點(diǎn)

掌握不同債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款

理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券

掌握投資債券的風(fēng)險

了解中國債券市場(chǎng)體系的發(fā)展情況

第二節.債券價(jià)值分析

理解DCF估值法的概念和應用

掌握債券的到期收益率和當期收益率的概念和區別

掌握到期收益率和當期收益率與債券價(jià)格的關(guān)系。

掌握利率的期限結構和信用利差的概念和應用

掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計算方法和應用

理解債券凸性的概念和應用

第三節.貨幣市場(chǎng)工具

理解貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)

掌握常用貨幣市場(chǎng)工具類(lèi)型

第九章.衍生工具

第一節.衍生工具概述

掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn)

了解衍生品合約中的買(mǎi)入和賣(mài)出

第二節.遠期合約和期貨合約

理解期貨和遠期的定義與區別

掌握期貨和遠期的市場(chǎng)作用

第三節.期權合約

理解期權合約的概念和特點(diǎn)

了解影響期權定價(jià)的因子

第四節.互換合約

理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互換的基本形式

了解影響各類(lèi)互換合約定價(jià)的因子以及各類(lèi)收益互換合約的應用方式

理解遠期、期貨、期權和互換的區別

第十章.另類(lèi)投資

第一章.另類(lèi)投資概述

掌握另類(lèi)投資的主要類(lèi)型、優(yōu)點(diǎn)和局限

第二章.私募股權投資

理解私募股權投資的概念、J曲線(xiàn)、戰略形式、組織架構、退出機制和風(fēng)險收益特征

第三章.不動(dòng)產(chǎn)投資

理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類(lèi)型、投資工具和風(fēng)險收益特征。

第四章.大宗商品投資

理解各類(lèi)大宗商品投資的類(lèi)型、投資方式和風(fēng)險收益特征

第十一章投資者需求與投資管理流程

第一章.投資管理流程

理解投資管理的步驟以及各個(gè)步驟的內容

第二章.投資者類(lèi)型和特征

掌握個(gè)人投資者和機構投資者的特征

第三章.投資者需求和投資政策說(shuō)明書(shū)

掌握不同類(lèi)型投資者在投資目標、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說(shuō)明書(shū)包含的主要內容

第四章.基金公司投資管理架構

掌握基金公司投資管理部門(mén)設置和基金公司投資流程

第十二章.投資組合管理

第一節.現代投資組合理論

了解現代投資組合理論和資本市場(chǎng)理論的發(fā)展歷程

掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標準差等的概念、計算和應用

掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計算和應用

理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無(wú)差異曲線(xiàn)和最優(yōu)組合的概念

第二節.資本市場(chǎng)理論

理解資本市場(chǎng)理論的前提假設

掌握系統性風(fēng)險和非系統性風(fēng)險的概念以及貝塔系數的含義

理解CAPM模型的主要思想和應用以及資本市場(chǎng)線(xiàn)和證券市場(chǎng)線(xiàn)的概念與區別

第三節.被動(dòng)投資和主動(dòng)投資

掌握市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次

掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區別

理解市場(chǎng)上主要的指數(股票和債券)的編制方法

理解市場(chǎng)有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系

了解完全復制、抽樣復制和最優(yōu)化方法復制三種跟蹤指數方法的具體應用環(huán)境

理解股票型指數基金的管理和風(fēng)險收益特征

第四節.資產(chǎn)配置和投資組合構建

掌握戰略資產(chǎn)配置和戰術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應用

掌握股票投資組合和債券投資組合的構建要點(diǎn)

第十三章.投資交易管理

第一節.證券市場(chǎng)的交易機制

了解指令驅動(dòng)市場(chǎng)、報價(jià)驅動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀人市場(chǎng)三種市場(chǎng)

理解做市商和經(jīng)紀人的區別

理解買(mǎi)空和賣(mài)空的概念以及對風(fēng)險和收益的影響

第二節.交易執行

掌握最佳執行的概念和交易成本的組成

了解執行缺口的計算方法

了解投資組合資產(chǎn)轉持與T-Charter

了解算法交易的概念和常見(jiàn)策略

第三節.基金公司投資交易管理

掌握基金公司投資交易流程

理解投資交易過(guò)程中操作風(fēng)險的概念和管理方法

第十四章.投資風(fēng)險的管理與控制

第一節.投資風(fēng)險的類(lèi)型

掌握市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動(dòng)性風(fēng)險的概念及其管理方法

第二節.投資風(fēng)險的測量

了解事前與事后風(fēng)險測量的區別

掌握貝塔系數和波動(dòng)率的概念、計算方法、應用和局限性

理解跟蹤誤差、主動(dòng)比重的的概念、計算方法、應用和局限性

理解最大回撤、下行標準差的概念、計算方法、應用和局限性

理解風(fēng)險價(jià)值VaR的概念、應用和局限性

理解預期損失(ES)的概念、應用和局限性

了解壓力測試的方法和應用

第三節.不同類(lèi)型基金的風(fēng)險管理

掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險管理方

掌握債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險管理方法

了解指數、ETF、避險策略基金的風(fēng)險管理方法

理解跨境投資所面臨的風(fēng)險和相應的管理方法

第十五章.基金業(yè)績(jì)評價(jià)

第一節.基金業(yè)績(jì)評價(jià)概述

掌握投資業(yè)績(jì)評價(jià)的目的、原則和應該考慮的因素

第二節.絕對收益與相對收益

掌握衡量絕對收益和相對收益的主要指標的定義和計算方法

掌握風(fēng)險調整后收益的主要指標的定義、計算方法和應用

第三節.業(yè)績(jì)歸因

理解絕對收益歸因和相對收益歸因的區別

第四節.基金主動(dòng)管理能力分析

了解主動(dòng)管理能力分析模型、基金業(yè)績(jì)持續性分析和風(fēng)格分析方法

第五節.基金業(yè)績(jì)評價(jià)業(yè)務(wù)體系

了解國內外主流基金評價(jià)方法體系要點(diǎn)

第六節.全球投資業(yè)績(jì)標準

理解全球投資業(yè)績(jì)標準(GIPS)的目的、作用和要求

第十七章.基金的投資交易與結算

第一節.基金參與證券交易所二級市場(chǎng)的交易與結算

理解證券投資基金場(chǎng)內證券交易市場(chǎng)和結算機構

理解證券投資基金場(chǎng)內交易與結算涉及的主要費用項目及收費標準

掌握場(chǎng)內證券結算的原則

掌握場(chǎng)內證券結算的方式

了解場(chǎng)內證券結算的內容與模式

理解場(chǎng)內證券交易特別規定及事項

第二節.銀行間債券市場(chǎng)的交易與結算

了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現狀

掌握銀行間債券市場(chǎng)的交易制度

理解銀行間市場(chǎng)的交易品種和類(lèi)型

掌握銀行間債券結算類(lèi)型和方式

理解銀行間債券結算業(yè)務(wù)類(lèi)型

第三節.海外證券市場(chǎng)投資的交易與結算

了解境外市場(chǎng)交易與結算規則

理解QDII開(kāi)展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結算情況

第十八章.基金估值、費用與會(huì )計核算

第一節.基金資產(chǎn)估值

掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應用

掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據和應用

了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素

掌握基金資產(chǎn)估值的責任主體

掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則

理解不同投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形

了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規定

第二節.基金費用

了解基金費用的種類(lèi)

掌握基金管理費、托管費及銷(xiāo)售服務(wù)費的計提標準及計提方式

了解不列入基金費用的項目種類(lèi)

第三節.基金會(huì )計核算

掌握基金會(huì )計核算的特點(diǎn)及主要內容

第四節.基金財務(wù)會(huì )計報告分析

掌握基金財務(wù)報告分析的主要內容

第十九章.基金的利潤分配與稅收

第一節基金利潤及利潤分配

掌握基金利潤來(lái)源及相關(guān)財務(wù)指標的主要內容

掌握利潤分配對基金份額凈值的影響

理解基金分紅的不同方式和貨幣市場(chǎng)基金利潤分配的特殊規定

第二節.基金稅收

掌握基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項目

掌握投資者投資基金涉及的稅收項目

第二十七章.基金國際化的發(fā)展概況

第一節.海外市場(chǎng)發(fā)展

了解投資基金國際化投資概況

了解海外市場(chǎng)的監管情況

了解各國基金國際化概況

第二節.中國基金國際化發(fā)展

掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規則和發(fā)展概況

理解基金互認、滬港通、深港通和債券通的重要意義

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