很多考生關(guān)注“公告更新：證監會(huì )對3宗案件作出行政處罰”，接下來(lái)萬(wàn)考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試欄目小編為大家具體介紹！

近日,證監會(huì )依法對3宗案件作出行政處罰。

一是廣州穗富投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)穗富投資)是深圳中國農大科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)國農科技)擬非公開(kāi)發(fā)行股份方案的提案方,時(shí)任穗富投資董事長(cháng)兼投資總監易向軍、股東周嶺松系國農科技擬非公開(kāi)發(fā)行股份這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內,易向軍、周嶺松做出投資決策,由穗富投資擔任投資顧問(wèn)的“金鷹基金-光大銀行-金鷹穗富6號資產(chǎn)管理計劃”等4個(gè)資產(chǎn)管理計劃賬戶(hù)買(mǎi)入“國農科技”,共獲利約333.4萬(wàn)元。穗富投資的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,我會(huì )決定沒(méi)收穗富投資違法所得約333.4萬(wàn)元,并處以約333.4萬(wàn)元罰款,對直接負責的主管人員易向軍、周嶺松給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款。

二是廣東省珠海市博元投資股份有限公司(原東莞市方達再生資源產(chǎn)業(yè)股份有限公司,簡(jiǎn)稱(chēng)博元投資)在2011年至2013年年度報告、2012年至2014年半年度報告中未如實(shí)披露公司實(shí)際控制人情況和股改業(yè)績(jì)承諾履行情況,同時(shí),博元投資通過(guò)偽造銀行承兌匯票并進(jìn)行虛假交易,導致前述報告中多項財務(wù)數據大比例虛假。上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規定,依據《證券法》第193條規定,我會(huì )已于2017年6月29日依法對本案中除實(shí)際控制人李曉明外的其他責任主體作出行政處罰。實(shí)際控制人李曉明指使公司從事前述違法行為,構成《證券法》第193條第3款所述情形。因以其他方式無(wú)法向李曉明送達《行政處罰事先告知書(shū)》和《市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》,我會(huì )對李曉明另案處理。經(jīng)依法履行公告送達程序,我會(huì )決定對李曉明給予警告,處以60萬(wàn)元罰款,并對其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

三是中國高科集團股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中國高科)2012年年報未按規定披露與武漢天馨物業(yè)發(fā)展有限公司和武漢天賜商貿發(fā)展有限公司之間發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項。上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規定,依據《證券法》第193條規定,我會(huì )已于2017年5月5日依法對本案中除獨立董事潘國華外的其他責任主體作出行政處罰。獨立董事潘國華在中國高科2012年年報上簽字,是中國高科信息披露違法行為的其他直接責任人員。因以其他方式無(wú)法向潘國華送達《行政處罰事先告知書(shū)》,我會(huì )對潘國華另案處理。經(jīng)依法履行公告送達程序,我會(huì )決定對潘國華給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款。