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證券從業(yè)資格證書(shū)申請

發(fā)布時(shí)間:2023-07-27 05:27:06

很多考生關(guān)注“證券從業(yè)資格證書(shū)申請”,接下來(lái)萬(wàn)考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試欄目小編為大家具體介紹!

證券從業(yè)資格證書(shū)申請(圖1)

參加證券從業(yè)資格證考試的人員,應當年滿(mǎn)18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織。參加證券從業(yè)資格證考試的人員考試合格的,取得證券從業(yè)資格。

證券入門(mén)資格:

證券從業(yè)入門(mén)資格證書(shū)申請的要求,滿(mǎn)足以下任意一項可向所在機構資格管理員提交申請。

 一、《證券市場(chǎng)基本法律法規》和《金融市場(chǎng)基礎知識》兩個(gè)科目成績(jì)合格;

二、證券從業(yè)基礎科目《證券市場(chǎng)基礎知識》成績(jì)合格;

三、通過(guò)證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試《證券市場(chǎng)基礎》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》兩科科目成績(jì)合格。

證券入門(mén)執業(yè)證書(shū)申請要求

取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)機構資格管理員申請執業(yè)證書(shū):

(一)已被機構聘用;

(二)最近三年未受過(guò)刑事處罰;

(三)不存在《人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形; 

(四)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的; 

(五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德; 

(六)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

申請執業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評估業(yè)務(wù)的,申請人應當同時(shí)符合《人民共和國證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規定。

申請人符合本辦法規定條件的,協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起三十日內,向中國證監會(huì )備案,頒發(fā)執業(yè)證書(shū);不符合本辦法規定條件的,不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū),并應當自收到申請之日起三十日內書(shū)面通知申請人或者機構,并書(shū)面說(shuō)明理由。