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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)服務(wù)辦法(試行)》起草說(shuō)明

發(fā)布時(shí)間:2023-07-02

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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)服務(wù)辦法(試行)》起草說(shuō)明(圖1)

各私募投資基金管理人、私募投資基金服務(wù)機構:

為促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展,規范私募基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護基金投資者權益,根據《人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關(guān)規定,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))起草了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《服務(wù)辦法》),經(jīng)協(xié)會(huì )理事會(huì )表決通過(guò),現予以發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施,原協(xié)會(huì )《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》同時(shí)廢止。現將有關(guān)事項通知如下:

一、關(guān)于私募投資基金服務(wù)機構登記

申請開(kāi)展私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統服務(wù)的機構,應參照《服務(wù)辦法》第八條和第九條的要求,通過(guò)“私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)登記系統”填報登記材料,系統路徑為http://fo.amac.org.cn。

因系統改造需要,2017年5月2日,協(xié)會(huì )將正式公布系統填報說(shuō)明材料,并開(kāi)放系統填報功能。原“基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)備案系統”中填報資料的申請機構應按照新系統要求重新填報。

二、關(guān)于法律意見(jiàn)書(shū)

申請機構應當根據《私募投資基金服務(wù)機構法律意見(jiàn)書(shū)指引》的要求,在登記系統中上傳法律意見(jiàn)書(shū)。對于已經(jīng)完成備案的服務(wù)機構,應當按照《服務(wù)辦法》和法律意見(jiàn)書(shū)指引的要求對本機構業(yè)務(wù)合規性進(jìn)行梳理,并于4月30日之前向協(xié)會(huì )(fo@amac.org.cn)提交合規性自查報告。

三、過(guò)渡期安排

《服務(wù)辦法》實(shí)施之前,從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統服務(wù),且未在協(xié)會(huì )完成服務(wù)機構登記的,應自系統開(kāi)放登記之日起六個(gè)月內,按照《服務(wù)辦法》的有關(guān)要求完成登記,期間不得新增私募基金有關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

二〇一七年三月一日

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